Carriere nei dipartimenti di conformità

La funzione di conformità si estende a legali, audit interno e servizi fiscali, e quindi i reparti di conformità forniscono spesso organizzazioni ombrello per tutte queste discipline. Il termine "conformità" riflette il fatto che la principale responsabilità di questi gruppi è assicurare che l'azienda funzioni in modo che rispetti le leggi e le regolamentazioni applicabili. L'industria dei servizi finanziari, nel frattempo, è altamente regolamentata.

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Legale:

Più grande è la società, più è probabile che abbia avvocati sul personale. Le loro responsabilità includono, ma non sono limitate a: la scrittura e la revisione dei contratti; prendendo la testa in cause legali da o contro l'impresa; revisione di brochure, copia pubblicitaria, design dei prodotti e condizioni di vendita per garantire l'adesione alle leggi sulla protezione dei consumatori; supervisione del lavoro di società esterne di diritto, quando vengono assunti per competenze speciali.

Un avvocato interno deve eseguire un delicato atto di equilibrio tra l'essere eccessivamente prudente e consentire all'impresa di prendere rischi prudenti. Nelle industrie fortemente regolamentate, come i servizi finanziari, la guida offerta dal consiglio aziendale è vitale e valorizzata di conseguenza.

Riconoscete anche che, se avete ragioni di business sufficiente, una laurea in legge e un tirocinio nel dipartimento legale può essere utilizzato come pietra di scavo in altre aree di gestione, se sei così incline. Puoi utilizzare il tuo tempo legale per sviluppare una vasta conoscenza delle operazioni e della strategia aziendali.

Dovresti costantemente cercare di essere un giocatore chiave nell'impostazione della strategia poiché l'adesione a un corpo stupendo della legge ha un impatto importante sull'impresa.

Audit interno:

L'audit interno può essere una funzione di finanza, una funzione di conformità o uno sforzo congiunto. Se la conformità, esamina le attività dell'azienda con un occhio per determinare se ha delle aree di non conformità con le leggi applicabili e valuta i rischi gravi.

Il personale di tali dipartimenti può essere una miscela di avvocati e non avvocati. Questi gruppi possono essere parte del dipartimento legale, parte dell'organizzazione finanziaria, uno sforzo congiunto o completamente indipendente da entrambi.

Tax:

Tax è un'area specializzata che è anche una funzione importante nelle grandi aziende. Esistono sia aspetti di conformità che strategici.

L'impresa deve rispettare le leggi fiscali e pagare in conformità con essi. I professionisti sono necessari per inviare dichiarazioni fiscali e rendere il pagamento. L'azienda può avere un proprio personale interno che, a sua volta, può lavorare in tandem con i revisori esterni.

L'elemento strategico è che l'azienda deve capire come le leggi fiscali influenzano le sue operazioni. Le imposte avranno un enorme impatto sulla redditività e quindi guidano inevitabilmente la decisione in qualche misura.Dovrebbe essere evitato attività altamente tassate. Le operazioni e la struttura organizzativa possono essere modificate in modi che riducono le tasse.

Una posizione di alto livello in un ufficio fiscale richiede normalmente la laurea e / o laurea in giurisprudenza, con l'accento sui problemi fiscali, inutile dire. Questa è anche un'area in cui una persona con una mentalità strategica può guardare al di là dei dettagli delle dichiarazioni di deposito e, invece, diventare un consulente chiave per la gestione o addirittura andare in gestione.

Prospettiva di assunzione di conformità:

L'Ufficio delle statistiche del lavoro prevede un aumento del 31% dell'occupazione di conformità dal 2008 al 2018, in gran parte a seguito dell'atto di riforma finanziaria Dodd-Frank del 2010. Migliaia di istituzioni finanziarie più piccole, come le banche comunitarie, gli hedge fund e le società di private equity, saranno costretti a presentare per la prima volta rapporti regolari con le agenzie di regolamentazione, in base a questa legislazione.